A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资
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A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
A.投资者
B.监督机构
C.基金机构
D.行业自律组织
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
最新试题
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。