A.为客户服务
B.对单位负责
C.为行业争光
D.以上全部
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A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B.防止所在机构资产损坏、丢失
C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.分散化投资
A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
A.投资者
B.监督机构
C.基金机构
D.行业自律组织
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
最新试题
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
招募说明书摘要的内容不包括()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
利润原则是指()
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品