单项选择题()是基金业协会的权力机构。

A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会


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1.单项选择题()是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则
B.隔离性原则
C.独立性原则
D.分离性原则

2.单项选择题以下不属于货币市场基金投资对象的是()。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
C.期限在397天以内(含397天)的中央银行票据
D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

3.单项选择题投资基金按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、()等形式。

A.信托型
B.融资型
C.普通合伙制
D.有限合伙型

4.单项选择题基金募集期限一般不得超过()个月。

A.3
B.7
C.10
D.12

5.单项选择题基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。

A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.公正性原则
D.及时性原则

6.单项选择题场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

A.中央国债登记结算公司的注册登记系统
B.基金管理人的注册登记系统
C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D.基金托管人的注册登记系统

8.单项选择题某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

A.两个公司的内幕交易
B.基于交易的操纵市场
C.基于信息的操纵市场
D.不正当竞争

9.单项选择题封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

A.每天
B.每10天
C.每月
D.每周

10.单项选择题关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是()。

A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

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()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题

依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

题型:单项选择题

基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

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李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

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督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

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基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

题型:单项选择题