A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
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A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范
A、网点负责人
B、保卫部门负责人
C、分管领导
D、主要领导
A、启动应急预案，清查账目
B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
A、银监局
B、公安局
C、司法机关
D、金融机构
A、实行将案件与行政许可和行政审批挂钩
B、将案件与业务规模挂钩
C、将案件与银行业评级挂钩
D、将案件与高管人员动态监管挂钩
A、发现
B、露违法、违规行为
C、高风险账户
D、异动
A、不确认客户真实意愿授权
B、不审核凭证授权
C、不核实业务授权
D、超权限授权
A、案件防控责任制
B、重要岗位人员管控
C、案防教育
D、问题整改
A、要加强对可能发生的账外经营的监控
B、要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时的行为，建立相应的行为失范监察制度
C、要加强对基层行的合规性监督
D、要切实加强稽核建设
最新试题
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到（）等惩戒措施的信息。
强化对案件处置结果的运用，对案发银行保险机构进行（）时，应体现差异化监管原则，综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况。
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的，给予（）处罚。
山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为（）
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。
下列属于突发事件信息报告基本因素的有（）
银行保险监督管理机构不予受理的举报有（）
银行保险违法行为举报应当遵循（）的原则。
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为（）
消费者权益保护工作重大信息包括但不限于银行保险机构消费者权益保护工作（）等消费者权益保护工作有关的信息。