单项选择题发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

A.1%
B.5%
C.8%
D.10%


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1.单项选择题以下对合伙制私募基金的运作机制说法错误的是()。

A.由于投资范围、投资方式的复杂和无穷无尽,实践中往往采用“肯定性约束”的方式
B.无论是“优先收回投资机制”或是“回拔机制”均反映了国内普通合伙人在募集资金方面的困境,为吸引资金,在利益分配方面所作出的妥协与让步
C.允许有限合伙人同本合伙企业进行交易
D.有限合伙制私募股权基金的合伙事务一般由普通合伙人执行,但普通合伙人也可以将合伙事务委托第三方机构执行

4.单项选择题有限合伙制私募股权基金的核心机制是为专业投资人才建立()机制,提高基金的运作水平和效率,以实现投资方利益的最大化。

A.有效的激励及约束
B.内部治理
C.委托管理
D.次级合伙人首先承担亏损机制

5.单项选择题委托管理机制存在以下()不足之处。

A.委托法律关系稳定
B.委托法律关系不可随时解除
C.第三方承担的责任较轻。约束不够
D.基金管理公司存在过错。不用承担投资失败的法律责任

6.单项选择题下列不受银监会监管的是()。

A.商业银行
B.信托公司
C.基金子公司
D.金融租赁公司

7.单项选择题下列关于中小企业私募债的说法,错误的是()。

A.每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B.为保证私募债安全性。私募债须强制担保
C.发行规模不受净资产的40%的限制
D.中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

8.单项选择题根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股和()。

A.国家股
B.法人股
C.优先股
D.记名股