单项选择题按投资基金的个体不同划分,基金投资者可以分为()。

A.个人投资者和机构投资者
B.证券公司与商业银行
C.小额投资者和大额投资者
D.基金管理人和基金托管人


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1.单项选择题基金份额持有人享有的权利中,不包括()。

A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

2.单项选择题关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。

A.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
D.基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

3.单项选择题基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的()。

A.规范性
B.服务性
C.专业性
D.可持续性

5.单项选择题下列各项中()不属于基金直销的主要形式。

A.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户
B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户
C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品
D.基金公司委托商业银行代销基金产品

6.单项选择题基金投资者承担的义务,不包括()。

A.遵守基金合同
B.缴纳基金认购款项及规定费用
C.不承担基金亏损或终止的有限责任
D.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

7.单项选择题基金销售机构准入条件,不包括()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.财务状况良好,运作规范稳定
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.净资产规模达到100亿元

8.单项选择题我国资本市场的机构投资者中,不包括()。

A.境内外养老金
B.住房公积金
C.保险资金
D.个人

9.单项选择题下列基金销售机构中,()属于基金直销机构。

A.商业银行
B.证券公司
C.基金公司
D.保险机构

10.单项选择题关于基金募集的相关描述,错误的是()。

A.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
B.基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
C.基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
D.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额

最新试题

基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。

题型:单项选择题

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

题型:单项选择题

()不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

题型:单项选择题

基金份额持有人享有的权利中,不包括()。

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基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的()。

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基金销售机构准入条件,不包括()。

题型:单项选择题

基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利及义务。

题型:单项选择题

基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

题型:单项选择题

不同于有形产品营销,()不属于基金市场营销的特殊性。

题型:单项选择题

基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时,发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

题型:单项选择题