A.办理非公开募集基金的登记、备案
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
D.有权对会员进行行政处罚
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中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的()。
Ⅰ.从业考试
Ⅱ.资质管理
Ⅲ.档案管理
Ⅳ.业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。
Ⅰ.从事基金销售业务
Ⅱ.办理基金份额登记
Ⅲ.办理基金托管业务
Ⅳ.办理基金估值核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.10
B.12
C.15
D.18
A.2
B.3
C.4
D.5
基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营基本设施和条件发表法律意见。
Ⅰ.从业人员
Ⅱ.营业场所
Ⅲ.营业时间
Ⅳ.资本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
A.登记手续
B.注册手续
C.相应职责
D.管理人职责
最新试题
中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
除基金合同另有约定外,基金应当由()托管。
已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少()个月才能恢复正常机构公示状态。
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员。
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的()。Ⅰ.从业考试Ⅱ.资质管理Ⅲ.档案管理Ⅳ.业务培训
管理人被列为异常机构的后果:一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。
法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有()、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样,以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投资管理”Ⅲ.“资产管理”Ⅳ.“股权投资”
目前大量申请私募基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高()。