基金财产不得用于下列()投资或者活动。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.违反规定向他人贷款或者提供担保
Ⅲ.从事承担无限责任的投资
Ⅳ.买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行业协会
B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.国务院证券监督管理机构
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有()。
Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
Ⅱ.办理基金备案
Ⅲ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告
Ⅳ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金财产应当用于下列()投资。
Ⅰ.上市交易的股票
Ⅱ.上市交易的债券
Ⅲ.承销证券
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.真实性、一致性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、准确性、公平性
D.透明性、准确性、完整性
A.5
B.10
C.15
D.20
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收违法所得,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于基金行业协会履行的职责是()。
Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告
Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.一致性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
下列属于股权投资基金的特殊风险的是()。
以下关于公司型基金税收与收益的分配,说法错误的是()。
会员代表大会是基金业协会的最高权力机构,其职权包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ选举和罢免监事长、副监事长Ⅲ制定和修改会费标准Ⅳ决定本团体的合并、分立、终止事项
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折现现金流估值法包括()。
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在披露形式上,要求遵循法原则,不属于的一项是()。