基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管的,相关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,处5万元以上50万元以下罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.处3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
你可能感兴趣的试题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的,相关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的,撤销基金从业资格
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理人利益优先
C.基金托管人利益优先
D.基金公司债权人利益优先
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上50万元以下
A.《合同法》
B.《公务员法》
C.《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》
D.《国家公务员暂行条例》
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
以下属于基金行业协会履行的职责是()。
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
Ⅱ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
Ⅲ.监督检查基金信息的披露情况
Ⅳ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.2
C.3
D.5
A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是营利性机构
B.基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会
C.基金服务机构可以加入基金行业协会
D.基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
A.基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险
B.基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
C.基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案
D.基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付,确保基金销售结算资金安全、及时划付
A.基金行业协会
B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.国务院证券监督管理机构
最新试题
1999年年末,国务院办公厅发布了(),这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件,为建立创立投资机制明确了相关的原则。
关于深圳创业板上市条件,表述错误的是()。
下列情况不需要进行所有者权益核算的是()。
创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。
基金的募集是基金管理人募集资金的过程,主要考虑的问题不属于的一项是()。
项目跟踪与监控的常用指标有()。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ风险指标
合伙型基金中的()可参与基金管理并对企业承担无限连带责任。
下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是()。
股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是()。
公司型股权投资基金的基金清算顺序是()。