A.广大社会公众
B.累计不超过法律规定数量的
C.基金合同规定数量的
D.中国证监会规定数量的
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A.办理非公开募集基金的登记、备案
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
D.有权对会员进行行政处罚
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
A.基金托管人或者合伙人
B.基金管理人或者普通合伙人
C.基金管理人或者无限责任合伙人
D.基金托管人或基金管理人
A.3
B.5
C.10
D.30
A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,依法追究刑事责任
B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚
C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D.违反《证券投资基金法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
A.3万元以上10万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
A.5
B.10
C.30
D.50
未经核准,擅自从事基金托管业务的,相关处罚措施有()。
Ⅰ.责令停止
Ⅱ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
当母公司拥有子公司的投票权()时,此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债中列为少数股东权益。
股权投资与一般投资活动相比,投资周期()、资金规模()且投资风险相对()。
关于深圳创业板上市条件,表述错误的是()。
聘任和解聘公司高级管理人员由()决定。
下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是()。
下列关于股权投资基金按照基金整体的收益分方式的说法错误的是()。
下列关于财政引导基金的说法中错误的是()。
根据《基金法》基金管理公司变更()以上股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
公司型股权投资基金的基金清算顺序是()。
1999年年末,国务院办公厅发布了(),这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件,为建立创立投资机制明确了相关的原则。