私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.市场禁入
B.责令改正
C.行政处罚
D.罚款
A.等级化
B.科学化
C.差异化
D.扁平化
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5
B.10
C.15
D.20
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。
Ⅰ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责
Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
Ⅳ.侵占、挪用基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.科学化
B.专业化
C.规范化
D.风险化
A.问卷调查
B.随机抽查
C.抽样调查
D.PPS抽样
下列()投资者视为合格投资者。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金
Ⅱ.慈善基金等社会公益基金
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下()基本信息。
Ⅰ.主要投资方向
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ.基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金的募集是基金管理人募集资金的过程,主要考虑的问题不属于的一项是()。
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