近年来,私募基金发展迅速,出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题,包括()。
Ⅰ.大量机构盲目登记为私募基金管理人
Ⅱ.一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力,许多机构正在开展非私募基金管理业务,甚至从事投行、P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务
Ⅲ.一些机构存在注册资金不足,管理不健全等问题
Ⅳ.大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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私募基金管理人对其提交的登记备案信息的()承担全部的法律责任。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.一致性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录,加强高管人员的()有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。
Ⅰ.资金约束
Ⅱ.自我利益约束
Ⅲ.诚信约束
Ⅳ.自律约束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制,对违法失信当事人实施联动约束和惩戒,运用信息公示、信息共享、联合约束等手段,实现让失信者“一处失信,处处受限”的诚信约束,针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构,中国基金业协会采取了()等配套措施,以儆效尤。
Ⅰ.不予登记
Ⅱ.暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
Ⅲ.列人异常机构名单
Ⅳ.列入不予登记名单
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国基金业协会从实际角度出发,务实地对()等三类情况,差异化地设置了展业宽限期。针对宽限期之后仍未展业的私募基金管理人,中国基金业协会将注销其管理人登记。
Ⅰ.《公告》后新登记
Ⅱ.已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品
Ⅲ.已登记不满6个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人
Ⅳ.已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ.约谈在职人员
Ⅱ.约谈高管人员
Ⅲ.现场检查
Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.注册登记信息
B.诚信合规信息
C.资产状况信息
D.持有资产各类信息
中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。取消线下的私募基金管理人登记证明,有利于()。
Ⅰ.引导私募基金行业、广大投资者、私募基金服务机构和社会各界更充分、有效地利用协会官方网站私募基金管理人公示平台和“私募汇”手机APP终端进行相关实时信息查询
Ⅱ.缩短私募基金管理人的信息传播路径
Ⅲ.减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称
Ⅳ.进一步增强信息公示效应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.可能会
B.不会
C.必然会
D.以上都不对
为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从()等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项,督促私募基金管理人恪尽职守,切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展。
Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明
Ⅱ.加强信息报送要求
Ⅲ.加强法律意见书要求
Ⅳ.加强高管人员资质要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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股权投资与一般投资活动相比,投资周期()、资金规模()且投资风险相对()。
以下关于公司型基金税收与收益的分配,说法错误的是()。
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在折现现金流模型中,通常不直接采用的参数是()。
投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是()。
为了完善股权投资基金()制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查,并出具法律意见书。
关于深圳创业板上市条件,表述错误的是()。
根据《基金法》基金管理公司变更()以上股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
公司型股权投资基金的基金清算顺序是()。
项目跟踪与监控的常用指标有()。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ风险指标