多项选择题中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,实施诚信()。

A.约束
B.激励
C.引导
D.合作


你可能感兴趣的试题

1.单项选择题根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》,会导致资产管理计划终止的情形有()

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间,持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格,且在六个月内没有新的托管人承接

2.单项选择题中国金融期货交易所的期货结算机构()。

A.是附属于期货交易所的的独立机构
B.由几家期货交易所共同拥有
C.是交易所的内部机构
D.完全独立于期货交易所

3.多项选择题关于期货结算机构的表述正确的有()。

A.在结算中充当了所有合约卖方的买方
B.担保交易履约
C.在结算中充当了所有合约买方的卖方
D.增加了市场的信用风险

5.单项选择题关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的,应当具备的条件错误的是()。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被冻结情形
D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

6.多项选择题申请总经理、副总经理的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是()。

A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有其他金融业务4年以上经验
C.具有法律、会计业务5年以上经验
D.具有法律、会计业务10年以上经验

最新试题

期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。

题型:判断题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。

题型:单项选择题

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

题型:多项选择题

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备规定条件。()

题型:判断题

期货公司对其客户的交易负有连带责任,当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时,由期货公司无偿承担。

题型:判断题

我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()

题型:判断题

中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()

题型:判断题

李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

题型:多项选择题

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

题型:多项选择题

交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。

题型:单项选择题