A、根据已经发生的或行业内常见的法律诉讼案件的普遍性特点,实行诉讼风险评议与监管制度
B、建立健全调解、和解及撤诉分级审批制度
C、实施诉讼事务时限管理、预警及疑难案件移交制度
D、建立健全诉讼申报与分配、庭前准备、证据处理、诉讼档案管理以及判决执行制度
E、典型或重大案件处理完毕后应由法律风险管理部门负责对全案情况进行总结,形成材料向银行领导层汇报,并向有关部门、人员酌情通报
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A、制定(修订)
B、制度执行
C、监控与检查
D、问题分析与整改
E、评估与考核
A、明确责任,强化制度建设管理
B、确保与法律及监管要求的一致性
C、突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性
D、引入制度体系评价标准,确保制度及时更新
E、强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束
A、持续推动法律审查的基础制度建设,合理优化法律审查工作流程
B、全新构建合同管理制度,重点强化合同环节法律风险防控
C、制定法律服务提前介入制度
D、确保法律风险报告路径畅通无阻,全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率
E、相配套地建立执行制度的制约制度
A、制度是否合法
B、制度是否符合行业企业规定
C、制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划
D、约束与激励机制是否健全,能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果
E、是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容
A、本企业法律风险管理的范围、对象,以及法律风险的分类
B、法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法
C、法律风险等级的划分标准
D、利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级
E、重大法律风险的确定原则
A、根据银行主要的经营管理活动识别
B、根据银行组织机构设置识别
C、根据利益相关者识别
D、根据法律风险源识别
E、根据不同法律领域的识别
A、问卷调查
B、访谈调研
C、头脑风暴
D、德尔菲法
E、检查表法
A、外部监管执行力度
B、内控制度的完善与执行
C、相关人员法律素质
D、利益相关者的综合状况
E、所涉及工作的频次
A、综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
B、对法律风险进行不同维度的排序
C、在法律风险排序的基础上,对照机构法律风险准则,对法律风险进行分级
D、依据自身管理需求,进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
E、制定企业法律风险准则
A、机构的战略目标、核心价值观和社会责任等
B、机构对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等
C、法律风险应对策略的实施成本与预期收益
D、选择几种应对策略,将其单独或组合使用
E、利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好
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合同审查中,企业法人超过经营范围签订的合同当然无效。
质权自出质人交付质押财产时发生效力。
在商务谈判中,农村中小金融机构的谈判者应避免掌握谈判的主动权,控制谈判的方向。
格式条款就是通常所说的“霸王条款”。
农村中小金融机构是以营利为目的的法人,这决定了它的商务谈判活动是以利益为驱动力的。
商务谈判过程中,衡量"公平"的标准并不是双方依据自身条件获得符合其实力的应有结果,而是结果的相同。
定金合同从定金合同依法成立时起生效。
农村中小金融机构进行商务谈判时,谈判者应尽量使用过于专业化的语言来解释和表达观点、方案、方法、立场,使对方听懂你的叙述。
18周岁以上的人都是完全行为能力人。
张某利用王某急需用钱为女儿治病,花5万元购买王某实际价值30万元的名画,该买卖应为无效。