金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负...

多项选择题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
B.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题金融市场的交易中介主要包括（）。

A.银行
B.交易所
C.经纪人
D.企业
E.证券结算公司

2.多项选择题根据《国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知》（汇发【2002】125号）规定：关于国内外汇贷款专用账户的管理：债务人申请办理国内外汇贷款专用账户开户手续时，债权人为银行的，只允许在（）开户；债权人为非银行金融机构的，只能在贷款资金的划出行或债务人注册地银行开户。

A.债权银行
B.债务人经营地点所在地银行
C.任何外汇指定银行
D.债务人注册地银行

点击查看答案

3.多项选择题信用证被广泛使用，其中有一个重要原因在于信用证对于出口商和进口商来说有资金融通的作用，以下选项是信用证对于出口商的融资方式的是（）。

A.打包放款
B.T/T押汇
C.出口押汇
D.海外代付
E.进口押汇

点击查看答案

4.多项选择题债券交易价格的高低主要取决于（）。

A.市场利率
B.对通货膨胀的预期
C.汇率
D.公众对该债券的评价
E.面值

点击查看答案

5.多项选择题银行目前叙做的贸易融资种类（）。

A.国际保理
B.T/T押汇
C.出口托收押汇
D.进口押汇
E.信用证项下的出口押汇

点击查看答案

6.多项选择题委托贷款业务主要风险有（）。