A.评价小组成员的选择应充分考虑其工作背景和能力
B.评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的专家构成
C.评价小组成员可由各业务条线和法律风险管理的骨干构成
D.评价小组必须有外部银行法律服务专业机构参与
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A.实施测试和分析的要求
B.实际基础信息的要求
C.了解法律风险管理体系运作秦光的要求
D.符合性测试的要求
A.评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析
B.评价小组归纳评价中发现的有关问题
C.评价小组通过集体讨论,整理法律风险评价意见
D.评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
A.农村中小金融机构要善于利用评价结果
B.农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
C.农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
D.农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
A.通过法律风险管理能力的等级评定,可以发现外部风险管控的盲点与弱点
B.通过法律风险管理能力的等级评定,可以及时补充完善法律风险管理制度
C.通过法律风险管理能力的等级评定,可以持续更新法律风险管理流程
D.通过法律风险管理能力的等级评定,可以实现风险控制的有效性和持久性
A.评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否全面遵守法律法规
B.评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否全面遵守监管政策
C.评价在于了解机构在业务经营及管理活动中,是否正确履行内部合约的情况
D.评价在于以帮助机构识别法律风险失控点,并采取相应的纠偏或防控措施
A.法律风险控制能力中审核控制的要求
B.法律风险控制能力中合同管理的要求
C.法律风险控制能力中日常法律控制的要求
D.法律风险控制能力中培训教育的要求
A、制度总体评价标准
B、具体制度评价标准
C、审核控制的要求
D、日常法律控制的要求
A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
B、是否建立合同管理制度
C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
D、是否对总行合规部与其它机构的关系
A、借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立,并保障担保有效
B、在最高额担保的借款中,主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额
C、是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
D、主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内
A、借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制
B、是否及时采取财产保全措施,最大限度减少贷款损失
C、是否对抵/质押物提出实现担保物权的优先受偿权
D、案件胜诉后,是否在民事诉讼法规定的执行时间内申请执行,对已查封财产申请续封
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违约人赔偿的损失,应略高于对方的实际损失。
农村中小金融机构编撰法律意见书时,法律意见书事实部分需要将所有和事实有关的材料都进行一一交代,不能只选择与事实关系较为密切、影响事件发展的材料。
甲将乙交其保管的一幅字画以市场价卖给不知情的丙,后被甲得知,甲有权要求丙返还该幅字画。
农村中小金融机构进行商务谈判时,公平只是绝对的而不是相对的,商务谈判只能追求绝对的公平。
农村中小金融机构进行商务谈判时,为了核心利益,非核心利益是可以退让,甚至是可以放弃的。
农村中小金融机构要制作高质量的法律意见书,应当做到两点:一是善于把握和正确理解法律、法规的含义,使它成为法律意见书中的说理依据和核心;二是熟悉法律、法规,准确引用它来释疑纠错。
代理人以被代理人的名义与自己同时代理的第三人签订的合同,应属无效。
张某利用王某急需用钱为女儿治病,花5万元购买王某实际价值30万元的名画,该买卖应为无效。
商务谈判过程中,衡量"公平"的标准并不是双方依据自身条件获得符合其实力的应有结果,而是结果的相同。
农村中小金融机构在起草合同时,应充分考虑业务特点,根据合同内容,遵循合同起草的原则,有针对性地安排双方的权利和义务,避免对合同模板的简单套用。