单项选择题证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
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1.单项选择题证券公司的主要业务内容是（）。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营与基金管理
C.承销、咨询与基金管理
D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
2.单项选择题证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供的上市股票
D.举办证券咨询分析会
3.单项选择题债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。
A.美式招标和欧式招标
B.美式招标和荷兰式招标
C.价格招标和收益率招标
D.美式招标和英式招标
4.单项选择题下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。
A.通过公开竞价的方式决定交易价格
B.有固定的交易场所和交易时间
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
5.单项选择题中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A.初步询价
B.累计投标询价
C.集合竞价
D.连续竞价
6.单项选择题根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A.渎职罪
B.操纵证券市场罪
C.金融诈骗罪
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
7.单项选择题期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。
A.无负债结算制度
B.每日价格波动限制
C.断路器规则
D.限仓制度
8.单项选择题下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。
A.基金资产净值公告
B.开放式基金公开说明书
C.基金持有人大会决议
D.澄清公告
9.单项选择题在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.董事长
10.单项选择题基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A.按市价高于配股价的差额估值
B.按该股的市价估值
C.按配股价估值
D.暂不估值
