金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万...

多项选择题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A.违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
E.未按照规定履行客户身份识别义务的

1.多项选择题借款人办理单位定期存单质押贷款，应提供下列哪些文件、资料（）。

A.存款人委托贷款人向存款行申请开具的单位定期存单的委托书
B.存款人在存款行的预留印鉴或密码
C.第三人同意由借款人为质押贷款目的而使用其开户证实书的协议书
D.开户证实书

2.多项选择题借贷记账法的主要内容包括（）。

A.以“有借必有贷、借贷必相符”为记账原则
B.以人民币为记账本位币
C.以元为记账单位
D.以“借”、“贷”为记账符号

3.多项选择题解付银行收到申报者交付的申报单后应核对检查申报单的主要内容有（）。

A.是否“表表相符”
B.是否“证证相符”
C.是否“单单相符”
D.申报者是否错用了别的种类的申报单
E.申报者是否按填报要求申报了所有内容

4.多项选择题结算服务实行“三公开一监督”制度，各行应（），并接受客户监督。

A.公开结算方式
B.公开结算品种
C.公开利率
D.公开结算业务受理时间
E.公开到账参考时间

5.多项选择题会计账户的各项金额的关系可用（）表示。

A.期末余额-期初余额=本期增加发生额-本期减少发生额
B.期末余额+本期减少发生额=期初余额+本期减加发生额
C.期末余额-期初余额-本期增加发生额=本期减少发生额
D.期末余额=期初余额+本期增加发生额-本期减少发生额

6.多项选择题合规风险管理中的“规”包括（）。

A.职业操守
B.行为守则
C.行业准则
D.经营规则
E.法律、行政法规和部门规章

7.多项选择题国际收支统计申报数据核查内容包括（）。

A.单位基本信息中行业属性、企业属性、组织机构代码错误
B.交易编码与交易附言不准确
C.同一交易对方申报国别不同
D.基础信息、申报信息与核销信息间的数据逻辑关系

8.多项选择题国际收支申报中大额核查数据的标准有（）。

A.对单位单笔贸易项下金额等值500万美元（含）以上
B.对个人单笔贸易项下金额等值500万美元（含）以上
C.服务贸易、收益和转移项下金额等值50万美元（含）以上
D.资本和金融项下金额等值100万美元（含）以上

9.多项选择题国际收支交易中服务项目包括（）。

A.建筑安装及劳务承包服务
B.通信服务、专有权利使用费和特许费
C.计算机和信息服务
D.运输服务、旅游、通信服务
E.保险、金融服务

10.多项选择题国际收支交易的标准组成部分有两类，分别是（）。

A.收益
B.经常账户
C.资本和金融账户
D.服务
E.货物贸易