未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的...

单项选择题未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。

A.百分之一以上百分之十以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.一万元以上五万元以下
D.三万元以上三十万元以下

1.多项选择题在基金管理人中，专业理财包括这样一些内容（）。

A.各类证券信息的收集、分析和追踪
B.对基金资金调度运用的监督和管理
C.各种证券组合方案的研究、模拟和调整
D.市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘

2.多项选择题证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过（）实现。

A.推进经济质量的进一步提高
B.推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化
C.推进社会资源配置的进一步市场化
D.推进社会分工的进一步深化

3.多项选择题在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中（）是很需要的。

A.权益维护
B.信息披露
C.公平公平
D.强化监管

4.多项选择题当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括（）。

A.制度机制
B.销售机制
C.管理机制
D.国际监管机制

5.多项选择题从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，（）方面是积极重要的。

A.促进市场规则的形成
B.促进投融资体制的改革
C.促进国有企业改革的深化
D.促进经济的可持续发展

6.多项选择题美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（）基金中较常见。

A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.雨伞基金

7.多项选择题从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（）方面介入证券投资基金业务。

A.担任基金托管人
B.担任基金管理人
C.销售基金证券
D.投资于基金证券

8.多项选择题证券投资基金的快速发展，引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在（）。

A.分流了原先金融中介的资金
B.强化了金融中间的市场竞争
C.促进了金融的全面创新
D.促进了商业银行的发展

9.多项选择题基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有（）。

A.促进金融全面创新
B.促进证券市场的制度建设
C.促进监管体系和监方式的完善
D.促进投资者行为的规范化

10.多项选择题基金管理人进行组合投资伯条件有（）。

A.基金资金规模较大
B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C.代客理财是一个竞争性市场
D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员