根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（）。

单项选择题根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（）。

A.上市公司
B.发行公司债券并上市交易的公司
C.公开发行证券的公司
D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题根据《证券法》的规定，关于从业人员炒股的说法错误的是（）。

A.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B.证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
C.任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，无须转让
D.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出该公司股票或者其他具有股权性质的证券

点击查看答案

2.单项选择题根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。

A.个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
B.个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易
C.单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
D.单位可以借用他人的证券账户从事证券交易

点击查看答案

3.单项选择题根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本*市场体系的说法错误的是（）。

A.将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次
B.非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让
C.非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

点击查看答案

4.单项选择题根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B.不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
C.可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
D.可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

点击查看答案

5.单项选择题下列关于地方政府债券自发自还试点信用评级的说法中，正确的有（）
①试点地区财政部门应按照公开、公平、公正原则，从具备中国境内债券市场评级资质的信用评级机构中依法竞争择优选择一家信用评级机构
②试点地区财政部门应与选定的信用评级机构签署信用评级协议，明确双方权利和义务，并按规定通过单位门户网站及时披露选定的信用评级机构
③试点地区只需进行涵盖各期限地方债（5年、7年和10年期）的综合性评级
④首次评级进行一次，此后跟踪评级每半年开展一次

A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

点击查看答案

6.单项选择题下列关于债券流动性风险的说法中，正确的有（）
①流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度
②买卖价差越小，流动性风险越高
③成交量越大，流动性风险越高
④流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要

A.①②
B.①③④
C.①④
D.②③

点击查看答案

7.单项选择题在短期融资融券、中期票据等债务融资工具的存续期内，下列属于持续披露信息要求的有（）
①每年4月30日前，披露上一年度的年度报告和审计报告
②每年8月31日前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
③每年4月30日和10月31日前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
④第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间

A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

点击查看答案

8.单项选择题证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对（）作出决议。
①次级债务的规模、期限、利率
②借入资金的用途
③决议有效期
④次级债务目标债权人

A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

点击查看答案

9.单项选择题下列属于银行间债券市场主要投资者的有（）
①商业银行
②证券公司
③保险公司
④个人

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②④

点击查看答案

10.单项选择题可参与银行间债券市场债券交易业务的机构包括（）
①在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
②在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
③在中国境内具有法人资格的非金融机构
④所有外国银行在华分行

A.①②③
B.②④
C.①②③④
D.①③④

点击查看答案