开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。

多项选择题开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B.连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元
C.有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

1.多项选择题我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。

A.已向中国证监会注册登记
B.募集期限已满3个月
C.募集期限内，净销售额超过2亿元
D.募集期限内，最低认购户数达到100人

2.多项选择题封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（）。

A.年收益高于全国平均水平
B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C.基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D.中国证监会规定的其他条件

3.多项选择题根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。

A.前端费
B.或有递延费用
C.后端费
D.递延销售费

4.多项选择题下列可以销售证券投资基金的是（）。

A.商业银行
B.保险公司
C.证券公司
D.基金管理公司
E.金融咨询机构

5.多项选择题根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（）。

A.溢价发行
B.平价发行
C.折价发行
D.其他方式

6.多项选择题证券投资基金的发行价格由（）组成。

A.基金面值
B.基金发行费用
C.基金销售费用
D.其他费用

7.多项选择题代理发行可采用的发行方式有（）。

A.招标发行
B.竞价发行
C.自销
D.其他发行方式

8.多项选择题公募发行的优点有（）。

A.安全性
B.经济性
C.“三公”性
D.费用低

9.多项选择题公募发行的发行方式包括（）。

A.承销
B.包销
C.代销
D.自销

10.多项选择题公募发行的发行对象有（）。

A.个体投资者
B.机构投资者
C.证券公司
D.保险公司