证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。

多项选择题证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。

A.新闻出版业
B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务
D.履行对会员进行监管的职能

1.多项选择题证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

2.多项选择题2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A.网上竞价发行
B.上网定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

3.多项选择题上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

A.中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.权益登记日（T+3日）
D.现金红利发放日（T+8日）

4.多项选择题已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A.申购日之前
B.申购口当日
C.提出申购申请后
D.开立资金账户的同时

5.多项选择题客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

A.保证客户资金安全
B.维护投资者利益
C.控制证券行业风险
D.维护市场稳定

6.多项选择题下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。

A.在相同的价格下，时间优先
B.在相同的时间下，买入价格高的优先
C.在相同的时间下，卖出价格高的优先
D.在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交

7.多项选择题关于限价委托方式特点的说法，正确的是（）。

A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大－中国教育考试门户网站
B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
C.成交速度慢，有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失

8.多项选择题我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.接受证券交易所的监督

9.多项选择题按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

A.具有持续盈利能力
B.信誉良好
C.最近3年无重大违法违规记录
D.注册资本不低于人民币2亿元

10.多项选择题信用风险可以进一步细分为（）。

A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险