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A.协会建立创业板证券首次公开发行与承销观察员机制
B.协会建立创业板发行承销示范实践推广机制
C.协会建立对承销商投资价值研究报告以及执业胜任能力的评价机制
D.主承销商应向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告
A.独立、审慎、客观
B.资料来源具有权威性
C.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
A.是否超资产规模申购
B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致
C.报价不申购
D.申购不缴款
A.应分别提供至少三种估值方法作为参考
B.投价报告不得对股票二级市场交易价格作出预测
C.投价报告应列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程
D.投价报告使用的参数和估值方法应当客观、专业,并分析说明选择参数和估值方法的依据,不得随意调整参数和估值方法
A.1/2
B.1/3
C.1/4
A.证券承销
B.证券保荐
C.证券经纪
D.证券融资融券
A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务
B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务
C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款
最新试题
关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是()。
创业版股票首次公开发行,经采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。
投资价值报告撰写应当遵循的()原则。
以下哪些是选择出售100%所有权给私人公司(而非选择IPO)的好处?()
关于创业板股票投资价值研究报告中圣估值方法和参数的选择,以下说法不正确的是()。
投资意向书和/或条款书中的条款是具有法律约束力的。
合并和收购过程中的卖方包括以下类别:()
在并购交易中潜在贷方希望从买方那里看到基于什么基础的预测?()
美国联邦政府喜欢提前通知可能的并购交易,因为:()
卖方已就第三方专利侵权提起诉讼,诉讼金额为1亿美元。各种法律专家总结说,在三年后诉讼成功的机会达到40%。如果合并后的公司有12%的资本成本,买方应在交易结束时(即第0年)向卖方提供的最高补偿是多少?()