A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《证券法》
D.《转融通业务业务监督管理试行办法》
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A.《证券公司监督管理条例》
B.《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《企业债券管理条例》
A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策
B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令
C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项
D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
A.《公司法》
B.《企业会计准则》
C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
D.《证券公司监督管理条例》
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告
A.未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款
B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司
A.对流动性风险实施有效识别、计量
B.对流动性风险实施有效监测和控制
C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足
D.建立健全流动性风险管理体系
A.120分
B.100分
C.90分
D.60分
A.签署并信守相关合规承诺
B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管
B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月
C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施
最新试题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是（）
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括（）
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（）。
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向（）进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。