在办理资金往来业务中，（）的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

单项选择题在办理资金往来业务中，（）的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

A、未坚持岗位制约、复核制度
B、未经审核
C、与持卡人勾结
D、盗用客户资料

1.多项选择题某柜员在做联行往账确认时，没有按照原始凭证清单进行确认，致使收款人错误，款项被占用无法追回。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。

A、为根据原始凭证录入确认往账信息
B、因系统故障造成汇款错汇、重汇款无法追回的
C、警告至记大过
D、留用察看

2.单项选择题在办理资金往来业务中，因玩忽职守造成汇款错汇、重汇款无法追回的，给予有关责任人员（）处分。

A、警告
B、记过
C、记大过至开除
D、留用察看

3.多项选择题中国农业银行某支行运营主管、未及时核对系统内往来资金对账情况，致使经办柜员挪用客户资金。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。

A、未及时核对资金往来账务，导致案件发生的
B、未及时处理资金往来帐务
C、记大过至开除
D、留用察看

4.单项选择题在办理资金往来业务中，未及时核对资金往来账务，导致案件发生的，给予有关责任人员（）处分。

A、警告
B、记过
C、记大过至开除
D、留用察看

5.多项选择题中国农业银行某营业网点对需隔日入账或提出的票据，未按规定入库或保险柜妥善保管，造成丢失或损毁的，对有关责任人员（）至（）的处分。

A、警告
B、记大过
C、撤职
D、开除

6.多项选择题中国农业银行某网点12月31日收到客户提交的大额票据，为增加网点年末时点余额，而于下一工作日才进行支付。请指出农行网点违反的条款及应给序的处分档次（）。

A、提出借方票据未坚持收妥进账，贷方票据未坚持“先借后贷”的
B、故意压票、退票、拖延支付、无理拒付的
C、警告至撤职处分
D、警告至降职处分

7.多项选择题中国农业银行某分行作业中心同城资金清算未能执行提入清单与汇总表核对一致的规定，造成当天同城资金清算差错的，可以对有关责任人员（）至（）的处分。

A、警告
B、记大过
C、撤职
D、开除

8.多项选择题中国农业银行某分行作业中心收到提入贷方票据，批量入账处理后没有进行账务核对，造成失败业务未及时进行后续处理，延迟了客户资金的入账。请指出该农行分行违反的条款及应给序的处分档次（）。

A、未及时贷记持票人账户，延压客户资金的
B、提出借方票据未坚持收妥进账
C、警告至撤职处分
D、警告至降职处分

9.多项选择题甲单位财务人员A遗失一张收款人为乙单位的支票，到开户行办理了挂失手续。次日A又找到了该张支票并提交到开户行要求将票款划付给乙单位，开户行在甲单位未办理解挂的情况下为其办理了相关业务，请问开户行违反了何种条款，可以给予相关责任人何种处罚？（）

A、开除处分
B、记过处分
C、记大过处分
D、撤职处分

10.单项选择题在办理票据挂失、同城清算、票据交换业务中，有下列（）行为的，给予有关责任人员警告至撤职处分。

A、对客户开出的空头支票未按规定办理退票的
B、受理超期、远期等作废或无效支票的
C、未按规定办理挂失手续
D、未按规定受理超过提示付款期限票据的