A、向客户收取服务费用时,明确的服务内容
B、多收费、少服务
C、超出价格目录范围收费
D、存在无实质性服务
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A、严肃银行业金融机构责任追究
B、提升监管处罚透明度
C、严肃高管人员责任追究
D、加大监管力度
A、委托第三方非金融机构推介信托产品
B、存在信托产品通过资管产品汇集非合格投资者资金等违规情形
C、信托公司聘请非金融机构作为证券投资信托投资顾问时,存在未有效履行资质审查、尽职调查及后续监督义务的情形
D、作为融资渠道或放款通道,为中介机构发放个人购房首付款提供便利
A、不当收费
B、不当收益
C、不当处理
D、不当销售
A、失职问责
B、自查免责
C、履职负责
D、守土有责
A、防范跨境业务风险
B、严处非法集资风险
C、防范社会金融风险
D、防范洗钱风险
A、向关系人发放信用贷款
B、接受关系人以本*行的股权作为质押并提供授信
C、向客户发放贷款与其他借款人同类贷款的条件一致
D、为关联方融资行为提供担保
A、提升风险缓释能力
B、加强重点机构管控
C、加强风险监测
D、创新风险防控手段
A、理财销售人员
B、各部门人员
C、全条线业务人员
D、普通柜员
A、规范新型业务模式
B、严格落实《预算法》
C、严格落实《会计法》
D、强化融资平台风险管控
A、控制业务增量
B、做实穿透管理
C、加强风险监测防控
D、严查违规行为
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监管机构与金融机构是监管科技的需求方,()利用监管科技提升监管效率,金融机构利用监管科技更有效、更高效地满足监管需求。
银行常用的量化市场风险的方法是()。
以下哪种关系是P2P法律借贷关系中最基本的关系?()
公益众筹目前无专门法律法规进行规范。
()技术的改进,能够确保数据流通、共享的安全性和完整性,提升信息披露的有效性,使得被监管机构之间以及监管机构与被监管机构之间可以更加高效、便捷地进行数据流通和共享。
交易行为监控升级必要性不包括()。
某公益众筹网站给所有大病众筹项目冠以“慈善募捐丨募捐活动名称丨×××平台简称”的标题的行为并不合规。
监管科技生态的主要参与者不包括()。
()的数据挖掘算法可以分析大量的非结构化数据,如图像和语音等,也能分析来自付款系统的低质量数据。
募捐一般指的是慈善募捐,是《慈善法》规定下的一个法律概念,公益众筹就是在此概念下的一个分支。