单项选择题证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性


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2.单项选择题证券公司业务创新应当坚持的原则是()。

A.合法合规,审慎经营
B.大胆创新,勇于实践
C.小心谨慎,控制风险
D.节约研发成本

3.单项选择题无面额股票的特点之一是()。

A.发行或转让价格较灵活
B.不便于股票分割
C.可以明确表明每一股所代表的股权比例
D.为股票发行价格的确定提供依据

4.单项选择题以下不属无面额股票特点的是()。

A.便于股票分割
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活

5.单项选择题记名股票的特点在于()。

A.不利于弄清股东权利归属
B.转让相对复杂
C.不利于缴款
D.不便于挂失

6.单项选择题记名股票与不记名股票的差别体现在()上。

A.股东权利
B.股票的记载方式
C.股票的格式
D.股东义务

7.单项选择题记名股票遗失,()。

A.股东资格消失
B.股东权利消失
C.股东可以向公司申请补发股票
D.股东不可以向公司申请补发股票

8.单项选择题股票代表着股东的()投资。

A.临时性
B.短期性
C.永久性
D.连续性

9.单项选择题基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的()。

A.帐面价值
B.真实价值
C.清算价值
D.预期价值

10.单项选择题证券投资基金与股票、债券的区别按基金的组织形式不同,基金可分为()。

A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.收入型基金和平衡型基金
D.股票基金和债券基金