多项选择题为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。

A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立


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1.多项选择题证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

A.资金拆借
B.抵押融资
C.购买国债
D.对外担保

2.多项选择题证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。

A.限定性
B.非限定性
C.固定性
D.非固定性

3.多项选择题通常股票的帐面价值和()在数额上是不相等的。

A.清算价值
B.票面价值
C.内在价值
D.市场价格

4.多项选择题有关股票价值的提法有()。

A.股票面值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值

5.多项选择题综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有()。

A.资产管理
B.负债管理
C.风险管理
D.资金管理

6.多项选择题证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务
B.受托资产管理业务
C.基金管理业务
D.投资咨询业务

7.多项选择题在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则()。

A.代理原则
B.“三公”原则
C.优先原则
D.效率原则

8.多项选择题证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。

A.综合类证券公司
B.净资本不低于人民币2亿元
C.净资本不低于人民币5亿元
D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

9.多项选择题证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。

A.发起人
B.托管人
C.管理人
D.承销人

10.多项选择题股份公司法定公积金的来源包括()。

A.公司投资于其他公司所获收益部分
B.股票发行溢价部分
C.每年从税后净利润中按比例提存部分
D.公司接受捐赠的资产

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经济周期指标中属于领先指标的有()。

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投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元,投资者要求的股票收益率为10%,那么该公司对投资者来讲,每股价值是()元。

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