客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。

单项选择题客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。

A、登录账户
B、账户名称
C、通讯密码
D、以上都对

1.单项选择题根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。

A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会

2.单项选择题在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A、证券交易所
B、证监会
C、证券公司
D、主承销商

3.单项选择题以下表述中，错误的有（）。

A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

4.单项选择题关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

5.单项选择题关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。

A、按照交易资金一定比例收取罚款
B、口头或书面警示
C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D、限制相关证券账户交易

6.单项选择题按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]

7.单项选择题股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、证监会

8.单项选择题（），深圳证券交易所正式开业。

A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]

9.单项选择题在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔成交。

A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式

10.单项选择题按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D、证券结算公司