我国的企业债券包括()。
Ⅰ.公司债券
Ⅱ.除公司外的其他企业发行的企业债券
Ⅲ.外币债券
Ⅳ.金融债券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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私募基金的特点有()。
Ⅰ.不能进行公开的发售和宣传
Ⅱ.只能采取非公开的方式发行
Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制
Ⅳ.投资范围广泛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
ETF和LOF申购、赎回的场所不同,LOF的申购赎回通过()进行。
Ⅰ.交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.互联网
Ⅳ.代销网点
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括()。
Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前,不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形,也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按基金运作方式划分,可将证券投资基金划分为()。
Ⅰ.场内股票基金
Ⅱ.封闭式基金
Ⅲ.开放式基金
Ⅳ.场外股票基金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。
Ⅰ.业务人员
Ⅱ.制度建设
Ⅲ.经营场所
Ⅳ.合规记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按发行本位分类,国债可分为()。
Ⅰ.实物国债
Ⅱ.货币国债
Ⅲ.建设国债
Ⅳ.赤字国债
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
(),指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
Ⅰ.看涨期权
Ⅱ.认购权
Ⅲ.看跌期权
Ⅳ.认沽权
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法,正确的是()。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称
Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称
Ⅲ.期权的买方只有权利没有义务
Ⅳ.期权的卖方只有义务没有权利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于委托指令中的证券数量,下面说法错误的是()。
Ⅰ.买卖证券的数量,可分为整数委托和零数委托
Ⅱ.零数委托指客户证券交易时,买卖的证券不足交易所规定的1股
Ⅲ.目前,我国买入证券时可采用零数委托
Ⅳ.目前,我国卖出证券时可采用零数委托
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有()。
Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅱ.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
Ⅲ.特定性,即业务设定特定的投资目标
Ⅳ.通过专门账户经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据交易所规定,股票折算率可以超过65%的有()。
某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有()Ⅰ.企业素质很好,偿债能力很强,违约风险很低Ⅱ.企业的经营能力和获利很强,偿债能力一般,违约风险一般Ⅲ.企业偿还债务的能力很强,如果行业发生意料之外的不利变化,受不利环境的影响不大Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧,债券发生违约风险很低
下列属于基金业绩评价指标的有()。
关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的有()。
关于股权类期货,下列说法中正确的有()。
多层次资本*市场的意义包括()。
下列关于敏感性分析的说法,正确的有()Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度
下列属于中央银行功能的是()。
下列关于金融市场的说法中,正确的有()。