单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在三十日内执行,董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施()。

A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
B.股东必须先提起仲裁,再提起诉讼
C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东必须先向证券交易所报告,再提起诉讼


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1.单项选择题《中华人民共和国证券法》的适用范围为()。

A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
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D.中华人民共和国境内

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A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
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3.单项选择题期货交易与远期交易的区别之一在于()。

A.需进行交割
B.需签订合约
C.约定在未来以特定价格交易
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4.单项选择题集合计划资产不可以用于()。

A.参与融资融券交易
B.抵押融资或者对外担保
C.利率互换
D.集合资金信托计划

6.单项选择题在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。

A.收取客户应当归还的资金、证券
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7.单项选择题下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()。

A.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
B.董事会决议的表决,实行一人一票
C.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外

10.单项选择题根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形是()。

A.卖出其持有的所有证券
B.处以违法所得五倍以上的罚款
C.没收违法所得、处以3万元以下罚款
D.没收违法所得

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基金的募集一般要经过()等四个步骤。

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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。

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某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。

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