A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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A.对发行申请文件进行核查
B.出具证券发行保荐书
C.上市后的持续督导
D.可转换公司债券的受托管理
A.财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告
B.财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保
C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务
D.财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近两年及一期
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.1万元以上3万元以下
D.3万元以上5万元以下
证券公司向客户融资融券可以使用（）。
I.融资专用资金账户内的资金
Ⅱ.融资专用资金账户内的证券
Ⅲ.融券专用证券账户内的证券
Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。
I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。
I.净资本不低于1亿元
Ⅱ.净资产不低于5亿元
Ⅲ.净资本不低于5000万元
Ⅳ.净资产不低于5000万元
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.临时报告
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新试题
普通基金净值公告主要包括（）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金份额净值Ⅲ．基金份额累计净值Ⅳ．基金总资产
基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。
根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠诚Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉洁Ⅳ．正直
关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（）。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（）。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构
投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（）的特点。
基金的募集一般要经过（）等四个步骤。
某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。