单项选择题

客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
Ⅰ.客户
Ⅱ.指定的商业银行
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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3.单项选择题()可以作为并购重组支付手段。

A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股

4.单项选择题根据《证券法》,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行()管理。

A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金量大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户

5.单项选择题根据《公司法》规定,上市公司属于()。

A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司

6.单项选择题根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。

A.全部财产
B.股东财产
C.经营资产
D.出资人财产

7.单项选择题A公司是B公司的全资子公司,2013年,A公司向供应商采购了一批生产物资,至今尚未付款。根据以上情形,下列说法正确的是()。

A.付款责任主要由A公司承担,由B公司承担补充责任
B.付款责任主要由A公司承担,由B公司承担连带责任
C.付款责任应由B公司承担
D.付款责任应由A公司独立承担

8.单项选择题下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,错误的是()。

A.发行对象不超过10名
B.信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购
C.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准
D.证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象

9.单项选择题依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()。

A.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书
B.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
C.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
D.被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

10.单项选择题股份有限公司公开发行公司债劵的,其累计债劵余额不超过公司净资产的()。

A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十

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基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。

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基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

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开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。

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某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。

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