多项选择题券商集合资产管理计划推广期结束时,在()情况下,该计划推广失败。
A.推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定
B.委托人参与金额低于3000万元
C.委托人人数少于2人
D.有超过目标规模的参与申请
E.推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力
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1.多项选择题在推广期和开放期内,若交通银行当日接受的参与申请数量过多,致使券商集合资产管理计划募集总份额超出目标规模上限,次工作日管理人对于上一工作日提交的参与申请,根据券商集合资产管理计划产品说明书要求,一般会按()两种方式进行参与确认。
A.时间优先
B.客户等级优先
C.存量优先
D.金额优先
2.多项选择题以下哪些产品可以向媒体公开推介?()
A.公募基金
B.私募基金
C.券商集合理财
D.人寿保险
E.基金特定客户资产管理计划
3.多项选择题客户李小姐向客户经理小王咨询投资产品,其可投资资产为50万元,从投资起点看,以下哪些产品可供李小姐选择()。
A.公募基金
B.理财产品
C.券商集合资产管理计划的小集合
D.基金特定客户资产管理计划
4.单项选择题某基金专户产品在资产管理合同中约定,在计划存续期间的非开放日,客户可以违约退出并收取了客户的退出违约金,关于退出违约金的处理方式正确的是()
A.归资产管理人
B.全额归入资产管理计划财产
C.资产管理人提取一定的比例
5.单项选择题某基金专户产品在资产管理合同中约定,在计划存续期间的非开放日,客户可以违约退出,以下说法正确的是()
A.退出违约金不得低于退出金额的2%
B.不收退出违约金
C.退出违约金不得高于退出金额的2%
6.单项选择题如果基金专户产品初始销售期届满未能成功设立,如何处置客户已缴纳款项?()
A.在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息
B.在初始销售期限届满后60日内返还客户已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息
C.在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项,不计利息
D.在初始销售期限届满后60日内返还客户已缴纳的款项,不计利息
7.单项选择题某大型基金公司尚未成立子公司,其设立的基金专户产品不能投资以下哪一个投资品种()
A.股票
B.债券
C.非上市股权
D.央行票据
8.单项选择题以下产品的资产管理合同中,可以设置“自有资金参与有限补偿”条款的是哪一个()?
A.券商集合理财
B.基金专户
C.公募基金
D.人寿保险
9.单项选择题某集合资产管理计划截至3月31日单位净值为0.98元,但该产品自成立后至3月31日累计单位派息0.05元,那么,该产品截至3月31日的累计净值是()
A.0.98元
B.1.03元
10.单项选择题某券商集合理财产品即将到期,该产品的管理人想要将该产品展期,以下做法错误的是()
A.集合资产管理合同中对通知客户的时间、方式以及客户答复等展期事项作出明确约定
B.管理人按照集合资产管理合同约定通知客户
C.证券公司对选择不参与集合计划展期的客户的退出事宜作出公平、合理的安排
D.管理人自行决定产品展期