单项选择题

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。

A.公司设立了独立的监察稽核部，并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
B.公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
C.公司要求总经理对公司人员和业务进行监督控制
D.公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关

你可能感兴趣的试题

单项选择题

基金管理人的内部控制机制包括多个层次，以下属于基金管理人内部控制机制的是（）。
I．员工自律
II．各部门主管的检查监督
III．公司管理层对人员和业务的监督控制
IV．监管部门对基金管理人的监督、管理

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III

单项选择题

基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
B.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性