单项选择题理财产品宣传销售文本提及第三方专业机构评价结果的，应当（）。
A.经监管部门核准
B.列明第三方专业评价机构名称及刊登或发布评价的渠道与日期
C.经总行同意并报备
D.履行必要的尽职调查程序
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1.单项选择题加快信托业务转型，回归功能本源是指（）。
A.受人之托、代人理财
B.做强证券类信托
C.开展财富管理信托
D.强化信用托管能力
2.单项选择题融资性担保公司由谁负责牵头制定政策制度（）。
A.人民银行
B.银监会
C.省级地方政府
D.发改委
3.多项选择题在未提供客观证据的情况下，不得使用以下语言（）。
A.业绩优良
B.位居前列
C.最有价值
4.多项选择题谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.外包业务部门
5.单项选择题对哪类产品，名称中含有挂钩资产名称的，需要在名称中明确所挂钩标的资产占理财资金的比例或明确是用本金投资的预期收益挂钩标的资产（）。
A.挂钩性理财产品
B.结构化理财产品
C.挂钩标的性产品
D.挂钩性结构化理财产品
6.单项选择题销售文件未载明的收费项目，则（）。
A.不得向客户收取
B.需公告后收取
C.需报备立项后公告后收取
D.可以通过第三方机构变相收取
7.单项选择题理财产品销售文件中应明确提示产品适合销售的客户范围，并在（）设置销售限制措施。
A.发行通知
B.额度设置
C.销售系统中
D.网上银行中
8.单项选择题受益人大会可以采取现场方式召开，也可以采取（）等方式召开。
A.通讯
B.书信投票
C.网络视频
D.委托人委托
9.多项选择题客户权益须知应当至少包括以下内容（）。
A.客户办理理财产品的流程
B.客户风险承受能力评估流程
C.商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等
D.客户向商业银行投诉的方式和程序
10.多项选择题防范影子银行应突出防范哪些风险（）。
A.不规范的理财产品
B.不审慎的信托业务
C.融资性担保
D.小额贷款
