多项选择题开展上市公司个人股东金融服务,要充分利用行内外资源,拓宽客户信息来源,具体措施包括()。

A.从与农业银行有信贷关系的上市公司入手,为其高管和董事长提供服务
B.重点选择拥有较多投行项目的证券公司,以及拥有较多投资项目的私募公司进行合作
C.利用wind等资讯平台等手段获得当地上市公司的资料及其限售股解禁等情况
D.极与当地金融办联系,获取股东信息,通过举办公司股东服务讲座、主体沙龙等活动,创造营销股东的机会


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1.单项选择题《关于开展上市公司个人股东金融服务的通知》中提到的基础银行服务不包括()。

A.第三方存管业务
B.公司和个人信贷业务
C.公司结算业务
D.沙龙咨询服务

2.多项选择题开展上市公司个人股东金融服务的意义包括()。

A.有利于挖掘市场潜力,从财富源头占领高端个人客户市场
B.有利于发挥公私联动效应,促进业务全面发展
C.有利于抢占市场先机,提高农业银行在个人高端客户服务方面的持续竞争力
D.有利于大幅提高农业银行对财富人士的综合服务能力

3.单项选择题根据《关于开展上市公司个人股东金融服务的通知》,以下说法错误的是()。

A.解禁前服务,包括基础银行服务、沙龙咨询和融资服务等
B.解禁时服务,主要是指解禁套现方案的咨询,包括交易策略、税务筹划等
C.解禁时服务不包含市值管理、合作机构推荐等内容
D.解禁后服务,包括人生规划、跨境金融和家族传承等服务

4.单项选择题根据《中国农业银行私人银行管理系统运营管理办法》,关于安全管理错误的是()。

A.系统设有后台流水操作记录功能,登录系统所执行的重要操作均有记录,以便查询及确定责任
B.PBS系统工作人员原则上“一个人不大于二个用户代码”
C.PBS系统工作人员因业务需要而兼岗的必须遵从业务交叉原则
D.严禁在安装PBS的计算机上安装调制解调器拨号上互联网,严格遵守PBS使用中的网络安全

5.多项选择题PBS日常运行跟()等系统相关联。

A.ABIS个人负债和资产子系统
B.集中版理财产品销售
C.银保通
D.外汇宝

6.多项选择题根据《中国农业银行私人银行管理系统运营管理办法》,关于日常运营维护管理正确的是()。

A.总行私人银行部为PBS应用管理和业务管理部门
B.总行科技部门为PBS的技术保证和运行管理部门
C.对分行私人银行部PBS的培训、推广工作,由总行信息技术管理部、软件开发中心、数据中心和总行私人银行部共同组织实施
D.各分行自行研发、改造理财产品销售系统时,项目组务必通过正式形式通知总行私人银行部

7.单项选择题根据《中国农业银行私人银行管理系统运营管理办法》,以下说法错误的是()。

A.潜力客户指在农业银行金融资产500万元以下的客户
B.潜在客户指在农业银行金融资产500万元(含)以上的客户
C.正式客户指农业银行金融资产500万元(含)以上的客户
D.体验客户指客户在农业银行金融资产未达到PBS规定的开立私人银行账户标准,经审批开立私人银行体验账户的客户

9.多项选择题根据《中国农业银行私人银行管理系统运营管理办法》,PBS中客户分为()。

A.潜力客户
B.潜在客户
C.正式客户
D.体验客户