多项选择题下列关于私人银行风险特点表述正确的是()。
A.服务高净值个人客户,私密性强,合规要求高
B.为满足客户需求,不断推出新业务、新产品,风险形势日益复杂
C.声誉风险是私人银行面临的重大风险之一
D.私人银行业务模式固定,较少因业务创新而承担相应风险
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1.单项选择题关于法律风险管理方法,论述正确的是()。
A.法律风险管理主要是指法律风险防控
B.法律风险管理,即识别、应对法律风险
C.法律风险管理包括识别、评估、应对、监督检查等过程,是一个闭环动态更新的风险管理体系
D.做好法律风险管理,第一步在于要全面充分评估现有法律风险,通过损失度、发生可能性两个维度,衡量风险大小,从而决定对风险的管理原则
2.多项选择题关于法律风险管理的基础性地位,论述正确的是()。
A.各类风险管理需要依据法律进行风险定性,判断法律责任
B.各类风险控制措施需要借助法律手段
C.法律风险在多数情况下是其他风险的最终形态
D.法律风险管理将明显促进操作风险和合规风险管理工作
3.多项选择题关于法律风险与操作风险的论述,正确的是()。
A.操作风险主要考虑内部运作机制的适当性,而法律风险主要考虑风险来源与法律的关联性
B.两者的管理措施差别不大
C.从法律风险管理入手有助于实现操作风险管理目标
D.从新资本协议的规定来看,几乎每种类型的操作风险都可能导致法律风险
4.多项选择题关于法律风险的表述,正确的是()。
A.基于法律上的原因产生的风险
B.直接后果是法律上的不利益
C.通常是银行风险的终极形态
D.在商业银行各项经营管理活动中普遍存在
5.单项选择题信托受益权进行拆分转让的,受让人不得为()。
A.自然人
B.法人
C.机构客户
D.优先级客户
6.单项选择题信托财产的保管账户和信托财产专户应当为()。
A.同一商业银行
B.同一账户
C.同一营业机构
D.同一结算账户
7.单项选择题信托计划成立后,信托公司应当将信托计划财产存入信托财产专户,并在几个工作日内向委托人披露信托计划的推介、设立情况()。
A.五个
B.七个
C.十个
D.十五个
8.单项选择题信托计划推介期限届满,未能满足信托文件约定的成立条件的,信托公司应当在推介期限届满后()内返还委托人已缴付的款项。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
9.单项选择题信托公司可委托谁代为向合格投资者推介信托计划()。
A.金融机构
B.商业银行
C.证券公司
D.非金融机构
10.多项选择题认购风险申明书一式二份,注明委托人认购信托单位的数量,分别由谁持有()。
A.信托公司
B.银行
C.委托人
D.受益人