基金上市交易公告书应披露的事项包括（）
Ⅰ．基金合同摘要
Ⅱ．基金财务状况
Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排
Ⅳ．基金托管人报告

以下属于基金合同当事人的有（）
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金份额持有人
Ⅳ．基金销售机构

下列属于基金市场营销特殊性的是（）
Ⅰ．专业性
Ⅱ．一次性
Ⅲ．持续性
Ⅳ．服务性

下列属于基金业协会的会员类别的是（）
Ⅰ．联席会员
Ⅱ．特别会员
Ⅲ．临时会员
Ⅳ．普通会员

下列关于基金的说法，错误的是（）
Ⅰ．封闭式基金没有规模限制
Ⅱ．开放式基金规模固定
Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

证券经纪业务中资金账户的管理包括（）
Ⅰ．资金账户的开户和销户
Ⅱ．开通客户交易委托品种
Ⅲ．交易委托方式以及操作权限
Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行

下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任

对于公募证券投资基金的表述，正确的是（）
Ⅰ．发行对象为特定投资人
Ⅱ．需要公开披露招募信息
Ⅲ．面向社会公开发行
Ⅳ．发行对象为不特定投资人

合规管理的基本原则包括（）
Ⅰ．客观性原则
Ⅱ．协调性原则
Ⅲ．独立性原则
Ⅳ．公开性原则

证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（）
Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动