A.突出控险
B.注重长效
C.确保合规
D.立足规范
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A.实事求是
B.宁缺勿滥
C.动态考核
D.稳步推进
A.营业机构运营主管、营业机构负责人和管辖行责任人在违规行为中负有领导责任的,给予连带积分
B.检查责任人因自身履职不到位,致使问题整改不力的,给予连带积分
C.运营主管、营业机构负责人、管辖行责任人、检查责任人若属于违规行为当事责任人的,按照当事责任人的积分分值进行积分,不再实行连带积分
D.两人或两人以上共同实施违规行为的,应按所负责任大小分别给予积分,不实行连带积分
A.对于柜员抵制无效,被迫实施违规行为未形成损失和风险,且及时向上级行职能部门或主管人员报告的,免予积分
B.因人员配备、规章制度、技术设施等客观因素造成违规,未形成损失和风险的,免予积分
C.对员工自查自纠发现整改或在检查现场立即整改,且未造成不良后果及影响、情节轻微的违规行为,经原检查部门认定,可免予积分
D.违规已受到纪律处分、经济处罚和其他处理的,可免予积分
A.积分标准面前人人平等
B.实事求是客观公正
C.有章必循、违规必究
D.教育与处罚相结合
E.鼓励自查自纠
A.柜面人员
B.柜面劳务派遣人员
C.金库人员柜员
D.因柜员违规行为需承担连带责任的运营主管
A.通存业务
B.通兑业务
C.账户信息查询业务
D.开通和终止通存通兑业务
A.通存业务
B.通兑业务
C.账户信息查询业务
D.开通和终止通存通兑业务
A.受理凭证章
B.业务办讫章
C.业务专用章
D.附件章
A.记账凭证
B.对账单第一联
C.支票
D.对账单第二联
A.提出行
B.提入行
C.受理行
D.收款行
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查库时,对于黄金实物需检查其数量和编号与ABIS账务记录及相关登记簿是否核对相符。
理财产品签约成功后,同一客户号下适合购买理财产品的账户,均可购买理财产品。
只能对柜员本人当天的“传世之宝”销售、购回等交易进行撤销。
实物黄金购回业务中单位客户购回资金可转入单位指定账户。