单项选择题上市公司发生的下列事实中,国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是()。

A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B.公司股票市值连续3天下跌
C.公司最近2年连续亏损
D.公司未按规定公开其财务状况


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1.单项选择题根据《创业板首发管理暂行办法》的规定,公司在创业板上市,首次公开发行股票,应当符合的条件之一是()。

A.最近两年净利润累计不少于500万元
B.最近两年净利润累计不少于1000万元
C.最近两年净利润累计不少于2000万元
D.最近两年净利润累计不少于5000万元

2.单项选择题上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的(),向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。

A.上半年结束之日起1个月内
B.上半年结束之日起2个月内
C.上半年结束之日起45日内
D.上半年结束之日起15日内

3.单项选择题某上市公司发生的下列事项中,应当提交临时报告并予公告的是()。

A.与其他公司合并
B.持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议
C.与关联公司进行交易
D.财务负责人被撤职

4.单项选择题下列人员中,不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是()。

A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

7.单项选择题关于上市公司收购,下列说法不符合《证券法》规定的有()。

A.以要约方式收购的,其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
B.采取要约收购的,收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约
C.在收购要约确定的承诺期限内,收购人撤销其收购要约的,应当公告
D.收购期限届满,被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购

9.单项选择题关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。

A.证券公司可以为股东提供担保
B.证券公司的自营业务可以他人名义进行
C.证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产,不用存放于商业银行
D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺

10.多项选择题委托人在拍卖活动中享有的权利有()。

A.确定拍实标的保留价
B.参与竞买
C.拍卖开始前撤回拍卖标的
D.要求拍卖人为其保密
E.委托他人代为竞买