多项选择题证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有()。

A.证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
E.公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司


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1.多项选择题下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

A.甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票
C.为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
E.证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出

2.多项选择题根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司1%股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
E.发行股票公司的高级管理人员

3.多项选择题根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
E.为证券发行人提供资信评估业务

7.单项选择题根据票据法律制度的规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,将产生的法律后果是()。

A.该汇票无效
B.该背书转让无效
C.原背书人对后手的被背书人不承担保证责任
D.出票人对后手的被背书人不承担保证责任

8.单项选择题根据我国《票据法》的规定,汇票持票人未按照规定期限提示承兑的,产生的后果是()。

A.持票人丧失对其前手的追索权
B.持票人丧失票据权利
C.持票人丧失对出票人的追索权
D.持票人必须要求出票人重新出票

9.单项选择题根据票据法的有关规定,定日付款或者出票后定期付款的汇票,持票人应当在()向付款人提示承兑。

A.出票之日起1个月内
B.出票之日起3个月内
C.汇票到期日前
D.汇票到日期后

10.单项选择题汇票的保证不得附有条件,如果附有条件,其后果是()。

A.该保证无效
B.视为未保证
C.不影响对汇票的保证责任
D.保证人对所附条件承担责任