A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B.商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性
C.商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性
D.确保各项风险管理政策和程序的一致性
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A.董事会和高级管理层应确定合规的基调
B.合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任
C.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
D.提高全体员工的合规意识
A.合规管理部门的功能、职责与权限
B.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
A.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
D.授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
A.合规风险管理体系
B.合规风险评估报告
C.合规风险反馈报告
D.合规风险管理计划
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
A.合规绩效考核
B.合规风险管理
C.合规风险评估
D.合规风险识别
A.公平竞争
B.倡导合规
C.惩处违规
D.诚实守信
A.风险管理部门
B.审计管理部门
C.会计部门
D.合规管理部门
A.监事会
B.合规负责人
C.董事会
D.高级管理层
最新试题
商业银行应以()的原则保管基金资产,严格履行基金托管人的职责,并承担为客户保密的责任。
下列关于商业银行资金业务经营管理的说法,正确的有()。
下列关于商业银行授信岗位设置的说法,正确的有()。
商业银行实行授信内部控制时,对授信的管理方式是()。
下列关于商业银行“印、押、证”三分管制度的说法,正确的有()。
商业银行应确保()相分离,对不同基金独立设账,分户管理,独立核算,确保不同基金资产的相互独立。
商业银行受理银行卡存取款或转账业务,应对银行卡资金交易设置必要的()措施,防止持卡人利用银行卡进行违法活动。
下列关于商业银行账户管理有关规定的说法,错误的是()。
下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法,正确的有()。
商业银行()内部控制的重点是:严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责,建立和健全计算机信息系统风险防范的制度,确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全。