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风险管理部门发现风险指标超限额的,并及时向总经理报告。
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证券公司应当根据风险评估和预警结果,选择激进的风险回避、降低、转移和承受等应对策略。
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证券公司应充分了解新业务模式,并评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务。
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