经营行应及时进行服务跟踪并做好服务记录，服务记录包括但不限于（）。

多项选择题经营行应及时进行服务跟踪并做好服务记录，服务记录包括但不限于（）。

A.除常年财务顾问业务平台之外为客户提供的信息发布服务
B.为客户提供的财务分析报告
C.为客户提供的专题培训服务记录
D.接受客户咨询的服务记录

1.多项选择题经营行向客户提供服务时，应坚持（）的原则。

A.中立
B.客观
C.公正
D.公开

2.多项选择题经营行向客户提供常财服务时，应坚持（）。

A.出具的财务顾问报告应符合国家法律法规及农业银行有关制度规定
B.不得支持客户的违法违规要求
C.不得对客户提供超出农业银行经营范围的服务
D.包括免责声明

3.多项选择题经营行客户部门应安排专人负责建立并管理本级行常年财务顾问业务档案。档案内容包括（）。

A.服务申请书
B.与客户签订的常年财务顾问服务协议
C.服务记录、服务确认表
D.收费凭证（转账凭证或发票的复印件）、往来信函、传真、备忘录等

4.多项选择题经营活动净现金流小于零所代表的含义，可能是（）

A.企业经营所带来的现金流入不足以支付因经营活动而引起的现金流出
B.若企业处于建设期或经营初期，由于项目建设，市场开拓等因素导致，可认为是发展过程中不可避免的正常状态
C.若是企业正常生产期内发生，则可判断企业经营活动产生现金流量的质量不高
D.表明企业很可能正处于扩张期

5.多项选择题尽职调查报告应由（）签字。

A.调查人
B.审核人
C.审定人
D.审批人

6.多项选择题金融市场部在发行环节的工作主要包括（）

A.根据注册情况和市场情况，与客户协商确定发行时间、发行利率区间等发行要素
B.组织发行公告
C.簿记建档
D.额度分配和分销等工作

7.多项选择题借款人应提供充足的能够覆盖并购贷款风险的担保，可采用的主要担保方式包含（），上述担保方式可以单独使用，也可以组合使用。

A.保证担保
B.抵押担保
C.质押担保
D.定金担保

8.多项选择题交易商协会注册工作流程可能包括（）

A.接收
B.初评
C.复核
D.注册专家会议

9.多项选择题交易商协会通常要求对何种企业进行补充尽职调查（）

A.“两高一剩”行业企业
B.类融资平台企业
C.发生了环保、安全事故的企业
D.遭遇疫病的企业

10.多项选择题交易商协会对超短期融资券发行企业的准入要求是（）

A.企业近三年累计发行过三次债务融资工具
B.近三年债务融资工具累计公开发行余额达到50亿的
C.主体评级为AA及以上级别的
D.企业经过双评级，其中一家为投资者付费模式的评级