在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。

“基本风险政策”范围涵盖公司、零售各类客户和各类业务品种。

所称银信理财合作业务，是指商业银行将客户理财资金委托给信托公司，由信托公司担任委托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。

在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。

媒体报道信息可作为私人银行推介产品风险信息的获取渠道之一。

在私人银行推介产品管理中，发起机构必须签署资金监管协议。

对私人银行推介产品的风险信息进行预警时，存在本金损失可能的风险信息应认定为黄色预警信息。

商业银行可以为多个理财计划对应的投资资产组合进行建立统一账户，并实现综合管理。

在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。