多项选择题信托公司已经发生信用危机,严重影响受益人合法权益的,银监会可以依法对该信托公司实行()。

A.接管
B.暂停业务
C.督促机构重组
D.限制股东权利
E.撤销许可证


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1.多项选择题信托公司未经批准擅自设立分支机构,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可()。

A.接管
B.责令停业整顿
C.督促机构重组
D.吊销其金融许可证
E.处50万元以上200万元以下罚款

2.多项选择题对中国银行业监督管理委员会的处罚决定不服的,可以依法()。

A.提请行政复议
B.向人民法院提起刑事诉讼
C.向人民法院提起民事诉讼
D.向人民法院提起行政诉讼
E.申请仲裁

3.多项选择题基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时,其他投资者应当具备的条件有()。

A.没有因违法违规行为正在被监管机构调查
B.在技术合作、管理服务方面具备较强优势
C.在人员培训、营销渠道具备较强优势
D.正处于整改期间
E.具有良好的社会信誉

4.多项选择题基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告,其内容至少应包括()。

A.子公司的名称
B.经营范围
C.设立方案
D.股东资格条件
E.子公司的组织管理架构

5.多项选择题基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告,其内容至少应包括()。

A.设立子公司的必要性
B.设立子公司的目的
C.股东的基本情况
D.股东具备的优势条件
E.子公司的业务发展规划

6.多项选择题基金管理公司应按照()原则,指导子公司建立健全治理结构。

A.合规
B.精简
C.完备
D.高效
E.繁复

7.多项选择题基金管理公司与子公司发生关联交易的,应当履行必要的内部程序并在()中及时进行详细披露。

A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金季度报告
D.基金半年度报告
E.基金管理公司年度报告

8.多项选择题基金管理公司应当对外公开披露其()参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况。

A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.从业人员
E.基金份额持有人

10.多项选择题子公司出现下列情形中的()时,应当停止办理新的特定客户资产管理。

A.基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全
B.基金管理公司被采取责令停业整顿
C.基金管理公司进入破产清算程序
D.基金管理公司被接管
E.基金管理公司被指定托管