A.关注员工八小时以外的行为
B.贯彻合规履职谈话和合规辅导制度
C.及时发现员工的反常行为,并采取必要的措施
D.对经济背景较为复杂的员工,加大关注力度
E.建立社区家庭走访及其他重大事项报告制度
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.大力加强对客户金融产品知识的普及教育
B.强化打击非法集资宣传
C.帮助客户加深对非法集资和对金融理财产品的认知
D.引导客户树立正确的投资理财观念,抵制和远离非法集资
E.向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
A.投资管理公司
B.资产管理公司
C.担保公司
D.商业银行
E.典当行
A.社会集资
B.信用贷款
C.抵押贷款
D.企业内部集资
E.质押贷款
A.流动性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真实性
A.银行信贷资金
B.不法洗钱资金
C.非法集资资金
D.社保资金
E.专项基金
A.政府融资平台
B.投资管理公司
C.担保公司
D.典当行
E.银行信贷退出领域
A.银行利用资源优势,帮助资金供求双方牵线搭桥
B.银行在“表外”将资金供求相匹配,完成交易撮合
C.银行为委托贷款出具承诺
D.银行为委托贷款进行担保
E.银行“导向型”委托贷款没有履行委托贷款合同约定,属于银行未尽职
A.尽职调查
B.审查审批
C.法律文本的签订
D.贷款资金发放使用
E.贷款本息的收付偿还
A.由抵押人负责将他项权证转交给抵押权人
B.有效保障委托人知情权
C.定期与会计部门对账
D.及时对委托贷款进行催收
E.未按期发送逾期通知书
A.为委托人垫付资金
B.保证委托贷款本息安全
C.未及时对委托贷款进行催收
D.受托贷款后,银行未尽审查审批义务
E.以发放自营贷款方式置换出险委托贷款
最新试题
在特殊情况下,商业银行开展的理财业务可以进入国家法律、政策规定的限制性行业和领域内。
在私人银行推介产品管理中,发起机构必须签署资金监管协议。
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
商业银行可以将客户(包括个人客户和机构客户)理财资金委托给信托公司进行投资。
商业银行可以发行无充分信息披露的理财产品。
在私人银行推介产品管理中,发起机构需按季度提交关注类产品运营情况监测检查报告。
媒体报道信息可作为私人银行推介产品风险信息的获取渠道之一。
在私人银行推介产品管理中,可以引入第三方项目资金监管机构。
信托公司信托产品可以设计为开放式。
银行只需对理财产品进行事前和事中的持续性披露,无需进行事后披露。