A.具备证券资产管理业务资格
B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
C.具有完善的合规制度
D.最近3年未出现亏损
E.具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
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A.基础资产运行情况
B.特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
C.专项计划账户资金收支情况
D.需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
E.会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
A.证券交易所
B.中国证券业协会机构间报价与转让系统
C.银行间市场
D.证券公司柜台市场
E.中国证监会认可的其他交易场
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
B.办理资产支持证券发行事宜
C.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
E.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A.具有相关业务资格的商业银行
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.具有托管业务资格的证券公司
D.具有相关资格的信托公司
E.具有相关资格的保险公司
A.企业应收款
B.信贷资产
C.信托受益权
D.基础设施收益权
E.商业物业等不动产财产
A.证券交易场所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.住所地证监会派出机构
E.银监会派出机构
A.购买条件
B.购买规模
C.流动性风险
D.信用风险
E.风险控制措施
A.未按计划说明书约定分配收益
B.资产支持证券信用等级发生不利调整
C.基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失
D.基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化
E.预计基础资产现金流相比预期减少20%以上
A.管理人
B.托管人
C.权益人
D.特定权益人
E.交易机构
A.证券投资基金管理公司
B.期货公司
C.证券金融公司
D.信托公司
E.保险公司
最新试题
在月末、季末商业银行可以变相调节存贷比等监管指标,进行监管套利。
民生银行“基本风险政策”再按年度集中制定。
银行只需对理财产品进行事前和事中的持续性披露,无需进行事后披露。
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
在私人银行推介产品的运营监控管理中,涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的,可直接向总行运营部进行协调沟通。
在私人银行推介产品的定期检查过程中,对于融资企业或项目,重点关注产品必须每季度至少走访一次。
商业银行可以为多个理财计划对应的投资资产组合进行建立统一账户,并实现综合管理。
信托公司信托赔偿准备金低于银信合作信托贷款余额的5%的,信托公司不得分红。
商业银行不得发行和销售无真实投资、无测算依据的理财产品。
总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。