单项选择题从事股票承销业务担任主承销商的,应至少有()名取得证券从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务员。
A.3
B.4
C.5
D.6
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1.单项选择题从上市企业的行业分布来看,新加坡市场更青睐()。
A.制造业
B.金融业
C.零售业
D.信息技术业
2.单项选择题从上市企业的行业分布来看,传统行业如机械制造、电子、石化在境内A股市场仍占有较大的比重,约占上市公司的()。
A.30%
B.50%
C.70%
D.80%
3.单项选择题从国内金融业发展趋势看,近几年资本*市场发展迅猛,以股票市场IPO为代表的直接融资的比重在不断上升,由2005年不足()%增长到2013年()%以上。
A.1;20
B.2;30
C.2;10
D.1;30
4.单项选择题从国际经验看,直接融资的比重一般在()%以上,直接融资比重不断提高是大势所趋。
A.30
B.45
C.50
D.70
5.单项选择题传统金融市场有货币市场、资本*市场和()。
A.期货市场
B.期权市场
C.货币互换
D.外汇市场
6.单项选择题初评人员一般在()个工作日内完成债务融资工具项目材料初评。
A.20天
B.25天
C.30天
D.45天
7.单项选择题承租人报表需公开,目前负债总额6亿元,资产总额8亿元,资产负债率75%。有融资4亿元购买设备的需求,若银行贷款,资产负债率将增加到83%,这种方式属于()。
A.售后回租
B.转租赁
C.委托租赁
D.经营性租赁
8.单项选择题承租人报表需公开,目前负债总额3亿元,资产总额8亿元,资产负债率37,这属于()。
A.售后回租
B.转租赁
C.委托租赁
D.分成租赁
9.单项选择题超短期融资券的注册额度可以超过发行企业净资产的()。
A.10%
B.0%
C.30%
D.40%
10.单项选择题常年财务顾问业务收入归入“财务顾问收入”科目项下的“()”专用账户核算。
A.“专项财务顾问收入”
B.“基础财务顾问收入”
C.“常年财务顾问收入”
D.“投融资财务顾问收入”
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若发行人对个别客户存在依赖,可积极开拓发展其他客户,以在一定程度上降低客户集中度过高的问题。
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发行人存在对外担保事项,需上股东大会的情形有()
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